優化營商環境丨《檢察日報》刊登：涉案企業合規改革的湖北探索

△ 2021年09月14日 《檢察日報》

第05版：明鏡周刊

改革如何推進？改革效應如何釋放？湖北省隨州市檢察機關進行了有益嘗試——

涉案企業合規改革的湖北探索

「這次聽證會很成功，讓我們切身感受到了檢察機關為企業發展保駕護航的司法溫情。希望涉案企業吸取教訓，通過合規整改實現更好發展。」8月16日，湖北省人大代表、廈工楚勝（湖北）專用汽車有限公司生產部副部長吳金煉在參加公開聽證會時，對湖北省隨州市檢察機關積極推進涉案企業合規改革試點工作給予充分肯定。

3月下旬，最高人民檢察院啟動第二期涉案企業合規改革試點工作，將試點範圍從第一期的6個基層檢察院擴大到全國十個省（直轄市）的27個市級院、165個基層院，隨州市檢察院及其所轄的隨縣、廣水市、曾都區3個基層檢察院被納入第二期試點單位。

「要在試點工作方案制定、司法實踐、理論研究方面積極探索，為全省提供改革樣本。」試點工作開展之初，湖北省檢察院黨組成員、副檢察長金鑫對隨州市檢察機關的試點工作提出要求。

試點工作開展以來，隨州市檢察機關把推進涉案企業合規改革試點工作作為優化營商環境的重要抓手，發動市縣兩級院幹警積極參與機制建設、辦案實踐、理論研討，依法、規範、有序推進試點工作，努力打造涉案企業合規改革樣本。

凝聚多方力量

「一盤棋」推進

開展涉案企業合規改革試點工作，是指檢察機關對於辦理的涉企案件，在作出不批准逮捕、不起訴決定或者根據認罪認罰從寬制度提出輕緩量刑建議等的同時，針對企業涉嫌具體犯罪，結合辦案實際，督促涉案企業作出合規承諾並積極整改落實，促進企業合規守法經營，減少和預防企業犯罪，實現司法辦案政治效果、法律效果、社會效果的有機統一。

在涉案企業進行合規整改過程中，需由第三方監管機構對其整改情況開展考察、評估、驗收，這涉及企業管理、行業治理、市場監管等多個專業領域，不僅需要檢察機關深入摸索，也需要協調市場監管、稅務、應急管理、工商聯等部門積極配合。

3月31日，隨州市檢察院迅速成立涉案企業合規改革試點工作專班，發動市縣兩級檢察院一體推進試點工作落實。與此同時，報請隨州市委牽頭成立以市委書記為組長的隨州市涉案企業合規改革工作領導小組，調動全市力量支持試點工作。

隨州市委副書記、政法委書記林常倫（右），隨州市檢察院黨組書記、檢察長陳江波赴涉案企業查看企業合規整改台賬，聽取企業合規建設情況匯報。

「在市委改革辦支持下，湖北省委改革辦將隨州涉案企業合規改革納入省委改革調研重點項目，省優化營商環境領導小組將隨州涉案企業合規改革納入全省優化營商環境先行試點創建名單，確保試點工作高起點、高標準、高質量推進。」隨州市檢察院黨組書記、檢察長陳江波介紹說。

在隨州市檢察院統籌推動下，試點工作推進迅速。截至5月中旬，《全市政法機關開展企業合規改革試點辦案工作規程（試行）》《隨州市開展企業合規改革試點工作實施方案》《關於建立企業合規第三方監管機制的實施辦法（試行）》等文件相繼印發，試點工作制度機制基本建立，為規範辦理企業合規案件提供了制度遵循。與此同時，合規辦案實踐也同步啟動。

積極先行先試

促進行業規範發展

湖北省檢察院黨組書記、檢察長王守安到隨州調研企業合規工作並召開座談會。

「要進一步解放思想，認真辦好每一個相關案件，釋放更多改革效應，推動試點工作創新發展。」5月28日，湖北省檢察院黨組書記、檢察長王守安到隨州調研時，就抓好涉案企業合規改革試點工作提出殷切期望。

如何釋放改革效應，推動試點工作創新發展？

「我們的做法是把合規辦案與培育典型案例結合起來，努力提升辦案質量，從中吸取經驗教訓，進而引領試點工作穩步發展，促進營商環境優化。」隨縣檢察院檢察長王建武表示。

某石業公司非法採礦案是隨縣檢察院辦理的第一起企業合規案件。該公司是一家加工、銷售石材的民營企業，擁有國內先進的花崗岩加工設備80多套，年產板材100多萬平方米，2018年到2020年7月，公司累計繳納稅款358萬餘元。

為獲取更多利潤，2019年6月，該公司在無採礦許可證的情況下非法採礦310立方米，造成礦產資源破壞價值17萬餘元。被相關部門查獲後，該公司立即停止非法開採行為，主動到公安機關投案，及時繳納罰款及礦產資源損失費用，並積極對被破壞的土地進行覆土復綠。今年5月18日，經湖北省檢察院批准，該公司被隨縣檢察院納入合規辦案。

「我們通過調查發現，隨縣石材類企業眾多，但是這些企業在經營管理方面存在較多風險漏洞，導致非法採礦時有發生。如果對該公司及其負責人判刑，企業經營將出現危機，80多名職工將面臨失業風險。把該公司納入合規辦案，對推動隨縣石材行業規範管理，極具參考借鑑意義。」王建武介紹道。

「整改過程中，檢察機關和監管部門多次到公司調查走訪，查看公司規章制度、文化建設、經營管理情況和非法採礦現場覆土復綠情況，幫助我們完善合規計劃，提高合規經營意識和能力。我們會認真做好整改，繼續為當地經濟發展貢獻綿薄之力。」該公司負責人余某表示。

經過合規整改，該公司調整了公司組織結構，進一步規範內部管理；實行職工崗位責任制，強化警示教育；增設合規法務部門，認真履行合規計劃，依法進行合規經營文化建設。7月下旬，經第三方監管團隊評估驗收，認定該公司合規整改結果合格。隨縣檢察院結合評估結果，經公開聽證和檢委會討論，對該公司及其負責人作出不起訴處理。

針對本地石材建築行業企業多、安全生產事故多發等情況，隨縣檢察院還積極推動市場監管、應急管理等部門制定行業合規標準，促進石材行業規範發展。

合規整改過不過關

是辦案重要參考

隨州市曾都區檢察院就某食品公司合規案件舉行公開聽證會，聽取第三方監管團隊評估意見，討論是否對該公司相關責任人作出不起訴處理。

今年3月，隨州某銀行支行客戶經理劉某因涉嫌挪用資金罪、違法發放貸款罪，被該院提起公訴。辦案過程中，該院查明該支行副行長徐某甲、徐某乙在貸款調查過程中未認真履行職責，未核實貸款資料真實性，致使違法發放貸款722萬元，給單位造成重大損失。

「企業涉案，輕則元氣大傷，重則破產倒閉。辦理涉企案件，必須堅持依法穩妥審慎原則，防止案子辦了、企業垮了。」北京大學教授陳瑞華在隨州市檢察院指導企業合規案件辦理時說。

為依法保障企業正常經營發展，隨縣檢察院要求辦案人員積極發揮檢察職能，主動參與企業治理。經調查，該銀行經營業績在全省系統內排名第一，屬政府擬推動上市企業，且徐某甲、徐某乙均有自首、認罪認罰、初犯等情節。鑑於此，隨縣檢察院積極引導該支行開展企業合規建設。

「我們成立了合規計劃工作領導小組，在全行範圍內開展合規建設工作，抓緊落實合規計劃，內部管理機製得以完善，員工精神面貌也煥然一新。我們越來越認識到，企業合規不僅有利於企業管控風險，還有利於塑造企業文化和企業形象。」該支行負責人表示嘗到了合規整改的「甜頭」。

隨縣檢察院還針對該支行在貸款受理、調查、審批、貸後管理過程中存在的問題，及時發出檢察建議，督促該支行加強內部監管、堵塞漏洞。目前，該支行積極開展整改，已挽回貸款損失239萬元。為幫助追贓挽損，該院還加強與公安機關協調，提前介入、引導偵查，監督公安機關對2名騙取貸款人員立案偵查。

「感謝檢察機關，不僅幫助我們從涉案陰影中走出來，還幫助我們診斷風險、消除隱患，助推企業健康發展。」該支行負責人多次道謝。

對於整改過關的企業，可以依法從寬處理。對於合規整改不過關的企業，隨縣檢察院堅持依法辦案，堅決履行批捕、起訴職能。

在辦理某礦業公司非法占用農用地一案時，經過一個月的合規考察，該礦業公司違法占地狀態一直持續，合規整改不到位，考察評估結果不合格。7月29日，按照合規辦案規定，經檢委會討論研究，隨縣檢察院決定對該礦業公司提起公訴。

「企業合規制度不是落在紙面的『走過場』，也不是『沒長牙』的軟約束。針對合規整改中敷衍了事、承諾落實不力、整改效果不好的企業，檢察機關將依法予以嚴懲。」陳江波說。

「合規辦案也是檢察辦案的一部分，我們會認真辦好每個案子，總結好經驗做法，打造更多典型案例、精品案件，以涉案企業合規改革促進檢察工作創新發展。」王建武表示。

開展理論研討

「頭腦風暴」提升幹警素能

在開展試點工作的同時，隨州市檢察機關還把推進合規辦案與青年幹警案例研討、檢察理論調研等工作結合起來，推動智慧交鋒，實現思想碰撞，助力幹警素能和辦案質效提升。

4月中旬，廣水市檢察院圍繞推進涉案企業合規改革試點工作，精心選取隨州市某公司法定代表人王某某騙取貸款案作為青年幹警研討案例，並邀請人大代表及法院、公安、律師界代表交流，掀起了一場「頭腦風暴」。

「以案例研討啟迪辦案思路，有助於辦好涉企案件，很有意義。」全國人大代表、廣水市十里街道辦事處觀音村黨支部書記熊永俊在參加活動時這樣評價。

……

試點工作開展以來，隨州市檢察機關與武漢大學法學院、中南財經政法大學等高校建立了戰略合作關係，邀請資深專家學者和法學專業研究生來檢察院研究指導，為高質量推進試點工作提供強大智力支撐。

隨州市檢察院精選「認罪認罰從寬視野下企業合規制度構建」「企業合規改革視野下的檢察職能發揮研究」等10多個調研課題，組織兩級檢察院業務骨幹全員參與理論研討，反哺合規辦案實踐。

目前，由陳江波牽頭申報的調研課題《企業附條件不起訴立法研究》已被最高人民檢察院立項，《司法機關服務優化營商環境問題研究》被納入湖北省重大調研課題基金項目。

隨州市曾都區檢察院幹警查看涉案企業安全生產建設情況。

「企業發展不僅需要『厚愛』，更需要『嚴管』，我們將持續加強涉案企業合規改革探索，為營造合規守法市場環境貢獻更多檢察力量！」陳江波表示。

來源丨《檢察日報》

作者丨劉怡廷 劉大印

【來源：三峽檢察】